律师新三板，律师新三板业务指引

本文目录一览：

• 1、律师 新三板业务 挣钱吗
• 2、律师在承办新三板业务中，主要的工作内容有哪些方面
• 3、律师可以对新三板提供什么服务
• 4、新三板律师法律意见书应该包括哪些内容
• 5、律师事务所新三板未备案怎么办
• 6、新三板挂牌成功前后律师有什么作用

律师 新三板业务 挣钱吗

律师新三板业务收入一般的在15万-20万。与主板相比非常不赚钱，而且工作量不会相差太多。但做新三板都是为了跑马圈地，获取客户资源。

律师在承办新三板业务中，主要的工作内容有哪些方面

1、尽职调查的过程延续新三板项目过程的始终。

我对尽职调查的理解是发现问题、了解问题、研究问题、解决问题，所以尽职调查的过程是延续项目整个过程的，只是在不同的阶段有所侧重。前期进场后展开的尽职调查是地毯轰炸式的，讲究在全面覆盖前提下偏重历史沿革和其他重大法律问题的。中后期的尽职调查是坑道战式的，讲究深度挖掘，彻底清除。而且中后期券商和会计师经常会主动帮律师发现不少问题。

2、企业股改是在券商组织、协调下，依靠律师与会计师等中介机构通力合作完成的。用一句话形容就是：券商赶车，律师和会计师拉车。

律师对于股改的工作是起草法律文件、制定基本制度、确定公司治理结构，但是在股改前，律师对于重大法律问题解决情况的把握是非常重要的。理论上，企业在股改前应该把所有重大的法律问题（特别是历史沿革问题）全部解决完，这个才能不带问题进行股改，才能有底气说企业在股改后一切问题都是规范运作的，符合公众公司的要求。比如，企业某次出资存在瑕疵，某笔大额税款未缴纳，某项重大资产的权属存在瑕疵就急匆匆股改了，这些情况是存在很大隐患的，把原本可以解决的问题变成了无法断根的顽疾。所以说律师认为主要问题都解决完了，不构成重大影响了，改制进程才能继续进行。

3、股改后律师的尽职调查工作仍然要进行。

股改后，企业往往还是存在很多不规范的情况，比如社保、比如关联方、比如独立性，这些都需要律师通过勤勉工作发现，并且通过智慧和经验在复杂规则框架下提出合理、可行的解决建议。解决复杂问题的过程往往遭遇到多次反复，这时律师要用于坚持自己的专业判断，同时需要提高与客户以及其他中介机构的沟通技巧。

4、律师的工作内容包括：制作法律文件，核查事实状况，发现法律瑕疵，提供解决建议，参与重大问题的讨论。

制作法律文件：法律意见书，三会文件，制度文本，承诺函，无违规函等等等等；

核查事实状况：分门别类，庞杂细小，详见法律意见书内容“经本所律师核查xxxx”。

发现法律瑕疵：如果说公司是件西装，别人看到的是款式和用料，律师看到的是虫洞和皱褶。

提供解决建议：财大气粗的公司往往抗风险能力较强，因为解决问题往往需要成本，因此最终的解决建议往往是合规前提下性价比最高的那条。

参与重大问题的讨论：会前几周功，会上三分钟，会后要跟踪。

律师在新三板中的工作标准，由于涉及到未来可能要转板，个人认为应比照IPO标准进行，仅仅死扣《全国中小企业股份转让系统业务规则》中的几点我认为是不够的。当然，部分问题在具体分析后，可能会适当放宽要求。听闻某些新三板项目从进场尽调到完成股改只有不到2个月，我只能说这个是比较难做到的。

5、企业挂牌成功后，律师的主要工作转变为两项：对内，督促企业以公众公司标准规范运营；对外，代表企业与潜在投资对象进行谈判。

律师可以对新三板提供什么服务

在企业挂牌上市过程中，律师可以出具法律意见，参与尽职调查，甚至参与券商的选择，法律风险的防控。

股票进入证券企业代办股份转让系统报价转让之法律事务(挂牌阶段)如下：

1、审查公司是否具有挂牌资格，并参加主板报价券商的项目小组，负责尽职调查，按照股份报价转让说明书要求，起草尽职调查报告、推荐报告、股份报价转让说明书、调查工作底稿，制作备案文件等。

其中尽职调查报告将包括以下几个方面：

(1)全体董事诚信声明

(2)公司基本情况;

(3)公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其持股情况;

(4)公司业务和技术情况;

(5)公司业务发展目标及其风险因素;

(6)公司治理情况;

(7)公司财务会计信息;

(8)关于公司进行股份报价转让问题的相关地方性法律规定。

2、审议企业进入代办系统前后的相关协议并提供法律咨询。如：

(1)董事会和股东大会就股份报价转让事项做出决议;

(2)与主办报价券商签订推荐挂牌报价转让协议;

(3)向当地政府申请股份报价转让试点企业资格的报送文件;

(4)与中国证券登记结算公司深圳分公司签订证券登记服务协议;

3、协助主办券商为企业股票进入代办转让系统事宜出具法律意见书、核查意见、见证意见等;

4、根据相关法律法规的规定对企业之信息披露进行辅导;

5、对企业之高级管理人员进行《企业法》、《证券法》有关知识辅导;

6、为企业和其他中介机构提供有关法律咨询及帮助。

新三板律师法律意见书应该包括哪些内容

　核心内容：新三板法律意见书包括公司申请挂牌律师新三板的股东会决议律师新三板的内容、形式和程序律师新三板，公司股份报价转让的主体资格，股份公司申请股份报价转让的实质条件的确认，股份公司的设立及工商变更、独立性，公司发起人、股东及实际控制人的情况，公司股本及其演变过程，公司的分支机构、主营业务、主要财产、债权债务、税务情况等内容，以下就由小编为律师新三板你详细介绍。

新三板律师法律意见书主要包括以下内容：

（一）公司申请挂牌的授权和批准：该部分内容是对公司申请挂牌的股东会决议的内容、形式和程序合法有效性的确认。2013年2月新的《全国中小企业股份转让系统业务规则》不再要求申请挂牌企业需要获得中关村科技园区管理委员会出具的《同意申请进入证券公司代办股份转让系统进行股份报价转让试点的函》，因此目前在这部分中只需要就公司内部形成的关于推荐挂牌决议的合法有效性进行确认即可。

（二）股份公司股份报价转让的主体资格：新的《业务规则》发布之后，申请挂牌企业不再限于高新技术企业，因此只需要对申请挂牌企业是股份有限公司的身份及其存续时间进行核查。

（三）股份公司申请股份报价转让的实质条件：这里的实质条件指满足《业务规则》第2.1条所列明的几项要求，即

1、依法设立且存续满两年律师新三板；

例如：公司是由有限公司按照经审计的账面净资产值折股整体变更设立的股份有限公司，其持续经营时间可以从有限公司成立之日起计算，有限公司成立于**年*月*日，因此，公司持续经营时间在两年以上。本所律师认为，公司符合《试点办法》第九条（一）项“存续满两年”的规定。

2、业务明确，具有持续经营能力；

3、公司治理机制健全，合法规范经营；

例如：1.根据公司提供的资料，公司已依法建立健全了股东大会、董事会和监事会等公司法人治理结构。并且，公司还制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《重大投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外担保决策制度》等一系列公司治理规章制度。

2.根据公司说明并经本所律师核查，公司三会运作规范，相关机构和人员能够依法履行职责，运作规范。

综上，本所律师认为，公司符合《试点办法》第九条第（三）项“公司治理结构健全，运作规范”的规定。

4、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；

5、主办券商推荐并持续督导；

6、全国股份转让系统公司要求的其他条件。

（四）股份公司的设立及工商变更：在这部分中主要就公司的发起程序、条件、方式，改制前后的历史沿革（如有），工商变更登记事项等信息进行说明。

（五）股份公司的独立性：律师需要围绕公司的业务、资产、人员、机构、财务、自主经营能力等方面来核查公司的独立性。

（六）股份公司的发起人、股东及实际控制人：对发起人、股东、实际控制人的主要情况主要是从资格、出资情况、人数、住所、占总股本比例等方面进行核查。

（七）股份公司的股本及其演变：律师需要核查公司设立初起时的出资情况、历次增资情况、股权部分或整体的变更以及股份是否存在质押等信息，但如果其中涉及的某些部分与（四）中的某些部分有重合的话，则可以适当简化。

（八）股份公司的分支机构：如果股份公司设有分支机构，则在该部分中应对分支机构的基本情况，包括分公司负责人、住址、经营范围、改制前后的名称变化等予以说明。

（九）股份公司的业务：主要描述股份公司经营范围的前后变更、主营业务及持续经营能力，律师需要对公司业务的合规性进行核查。

（十）股份公司的关联交易及同业竞争：公司的主要关联方、关联交易往来情况及其对公司的影响，公司与控股股东、实际控制人及其控制的企业之间是否存在同业竞争，律师对公司控股股东、实际控制人所作出的避免同业竞争的承诺的合法有效性进行确认。

（十一）股份公司的主要财产：这里的主要财产主要是指土地使用权、房屋所有权、知识产权、运输工具、办公设备及电子设备等。另外，针对财产的权属状况，财产的所有权或使用权上是否有受限制情况等，律师也需要在进行核查后予以说明。

（十二）股份公司的重大债权债务情况：重大债权债务情况主要是指公司正在履行和即将履行的重大合同，重大借款和担保，重大侵权之诉，重大应收、应付款等事项，律师应对上述情况是否会对公司本次股份报价转让造成重大法律障碍，以及是否存有重大法律风险提供专业性法律意见。

（十三）股份公司的重大资产变化及收购兼并：律师需要核查公司自设立后至出具法律意见书之日间是否发生过合并、分立、兼并、增减注册资本、资产转换、重大资产收购或出售等行为。

（十四）股份公司章程的制定及修改：在这部分中需要说明原始章程的主要内容以及历次变更的相关内容，同时律师需要核查变更后章程内容的合规性。

（十五）股份公司治理情况：公司三会的议事规则及所作的相关决议是否合法、合规、真实有效，律师同时应对公司的规范运作情况作整体说明。

（十六）股份公司的董事、监事和高级管理人员：列明董、监、高的任职资格及人员变化，独立董事的任职资格。

（十七）股份公司的税务：主要包括股份公司的税务登记证，目前公司缴纳的税种及执行的税率，目前公司享受的税收优惠政策及政府补助，律师同时应核查公司依法纳税的情况。

（十八）股份公司的环境保护、产品质量、劳动保护、社会保障等：律师应核查公司的生产经营是否有违反环保法规或受过行政处罚，公司的产品质量是否符合国家或行业相关标准，公司与劳动者之间的用工及社会保障是否符合国家相关法律、政策的要求。

（十九）股份公司的诉讼、仲裁或行政处罚：该部分应就股份公司、股份公司主要股东、股份公司董监高三类主体发生过的诉讼、仲裁及行政处罚进行核查。

（二十）推荐机构：律师应核查本次股权报价转让的推荐主办券商与股份公司及其股东之间是否存有影响其公正履行推荐职责的关联关系。

（二十一）结论：律师对股份公司本次推荐挂牌报价转让的综合性法律意见。

望采纳，谢谢！！！！

律师事务所新三板未备案怎么办

律师事务所新三板未备案需要重新备案。

1、尽职调查：企业聘请证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构，签署协议。

2、内审内调内核：如若公司存在一些不规范的情况，则需要进行内审内调。

3、报送备案文件：券商向协会报送备案文件，证券业协会将对申报材料的完整性进行检查，对拟挂牌公司的合法合规、可持续经营等进行审查。

4、备案审查：中国证券协会备案审查，主要审查事项：文件是否齐备、券商是否已按要求进行尽职调查和内核、公司拟披露的信息是否符合要求。

新三板挂牌成功前后律师有什么作用

　一、律师在挂牌新三板之前的作用

1、挂牌之前的尽职调查

依据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的公司挂牌新三板的各项条件，在进行挂牌之前，律师公司进场对公司进行全面的摸底调查，以确定公司是否满足挂牌新三板的要求，存在哪些问题。作为律师，在前期的尽职调查中需要重点关注以下几个方面：

（1）历史沿革

公司的历史沿革方面需重点关注公司在设立、出资、历次增资、历次股权转让方面的合法合规情况。公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定。律师需核查公司是否存在非货币出资，如果公司存在无形资产出资，需核查无形资产的真实权利人，核查该无形资产是否涉嫌职务发明等；如存在国有股权转让的情形，应遵守国资管理规定；如存在外商投资企业的股权转让应遵守商务部门的规定。

（2）独立性

公司的独立性体现在生产、财务、机构、人员等方面的独立。律师需要重点核查公司是否有独立完整的研发、生产、销售流程，是否有独立的生产经营场地，需重点核查在财务机构、人员方面是否存在与控股股东或者控股股东实际控制的其它经营性主体存在混同的情况。

（3）关联交易和同业竞争

律师需重点核查公司的关联采购和关联销售的占比情况，重点核查是否存在控股股东侵占公司财产的情况，核查控股股东及其实际控制的经营性实体是否同公司构成同业竞争。

（4）调查公司的治理机制的是否健全和执行状况，管理层和核心技术人员的守法、诚信状况。

（5）调查公司在税收、环保、技术标准、产品质量等方面的合法合规情况，调查公司是否存在重大已决或未决的仲裁、诉讼、行政处罚事项等。

公司的重大违法违规行为是指公司最近24个月内因违犯国家法律、行政法规、规章的行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚。其中行政处罚是指经济管理部门对涉及公司经营活动的违法违规行为给予的行政处罚。重大违法违规情形是指，凡被行政处罚的实施机关给予没收违法所得、没收非法财物以上行政处罚的行为，属于重大违法违规情形，但处罚机关依法认定不属于的除外；被行政处罚的实施机关给予罚款的行为，除主办券商和律师能依法合理说明或处罚机关认定该行为不属于重大违法违规行为的外，都视为重大违法违规情形。公司最近24个月内不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的情形。

2、辅导股改

股改的辅导工作是跟前期的尽调密切相关的。一方面，律师需要对前期股改发现的法律问题提出切实的解决方案，协助公司来清理相关的问题。比如，如果存在关联交易和同业竞争问题，律师需协助券商和公司制定合适的重整方案，将相应的实体整合在一起等。另一方

面需要辅导公司规范公司的治理。一般情况下，公司在形式上都会建立起比较完善的公司治理结构，但是在实际上，相应的机构职责却得不到落实。因此，律师需要辅导公司切实依照公司依法建立“三会一层”，并按照《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及《非上市公众公司监管指引第3号—章程必备条款》等规定建立公司治理制度。

如公司在股改之前需要进行股权转让、增资或者是股权激励事项，律师还需协助公司制定合适的方案并制作相应的法律文件。当然，律师也需要协助公司筹备创立大会事宜，制作创立大会所需的法律文件，并对创立大会的召开进行见证。

律师在这部分的具体工作如下：

（1）根据目标公司的实际情况，确定股改的时间进度

《公司法》规定有限责任公司临时股东会的提前通知时间为15天，有限责任公司章程另有约定的除外；股份有限公司董事会提前通知的时间为10天等，这些时间点需要结合资产评估部门的评估报告、注册会计师的审计报告、目标公司股东和董事的实际情况如是否出差、出国等及其他的一些因素，来安排时间进度。这里的其他因素主要指公司是否增资、股权转让（股东变更）住所变更等等。

（2）制作相应的三会文件

需要为企业制作相应的会议文件，或者在企业制作了相应的文件后为企业把关，避免出现不必要的错误、瑕疵。和违反相应的法律法规的问题。如目标公司在发出临时股东会的通知时应同时发出本次临时股东会的议案。又如股东会、董事会的召集、主持、换届等问题要结合起来统筹考虑。

（3）制作三会中需要的目标公司的重要问题

如在创立大会中需要制作的目标公司新《股份有限公司章程》，在目标公司完成股改后第一次董事会上制作的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等。

3、股改后的继续尽职调查

股改后律师的尽职调查工作仍然要进行。股改后，企业往往还是存在很多不规范的情况，比如社保、比如关联方、比如独立性，这些都需要律师通过勤勉工作发现，并且通过智慧和经验在复杂规则框架下提出合理、可行的解决建议。解决复杂问题的过程往往遭遇到多次反复，这时律师要用于坚持自己的专业判断，同时需要提高与客户以及其他中介机构的沟通技巧。

4、出具法律意见书

法律意见书是上述工作的阶段性成果，也是公司挂牌新三板的必要文件。法律意见书是律师对公司各方面合法性的确认，判断公司是否符合相关法律、行政法规和其它规范性文件规定的股份挂牌新三板的条件，判断公司是否存在影响挂牌新三板的重大法律障碍和重大法律风险。

二、律师在公司成功挂牌新三板之后的作用

1、日常的法律顾问服务

公司在成功挂牌新三板之后，就成为在资本市场运作的公众公司，其日常的生产经营管理必须公开透明和合规，因此公司会需要律师为其合规运行提供日常性的法律意见，需要律师为其股东大会的召开及其他重大事项出具法律意见书。因此，律师在公司成功挂牌新三板之后的首要任务就是为其提供日常的法律顾问服务。

2、为公司的融资提供专项的法律服务

一般来讲，公司挂牌新三板的首要目标即为融资。公司挂牌新三板之后，一般会选择通过定向增发或发行中小公司私募债的方式来实现融资。不管是定向增发还是发债，都需要律师提供专项的法律服务，出具法律意见书等。

3、为未来可能的转板提供法律服务

与主板、创业板相比，新三板的融资功能目前是较弱的，因此，新三板挂牌公司发展到一定的阶段，财务指标达到主板、创业板的要求之后，一般会选择转板到主板、创业板上市。如果律师一直为新三板挂牌公司提供法律服务，熟悉公司的情况和资本市场的运行规则，则在挂牌公司转板之时，则可争取为公司提供转板的IPO法律服务，打入IPO法律服务市场。

关于律师新三板和律师新三板业务指引的介绍到此就结束了，不知道你从中找到你需要的信息了吗 ？如果你还想了解更多这方面的信息，记得收藏关注本站。