众所周知，近年来“合规”作为一个热点话题，频繁出现在公众视野，已然成为企业管理发展汕头市律师协会的大趋势。从最初央企、国企这种政策带头、预防式的大合规管理，到涉案企业刑事合规不起诉，再到近期发布的《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准，预示着汕头市律师协会我国的企业合规管理正逐步从头部央企向民营企业扩展。随着国内企业合规管理制度的频频发布，2022年更是被称为合规管理强化年，因此做好企业经营中的合规管理至关重要。
什么是企业合规管理
企业合规管理并无明确的法律定义，参考广州市律师协会于2022年6月1日发布的《律师开展企业合规法律服务业务指引》（穗律协业通〔2022〕121号，以下简称《业务指引》）中第四条关于“企业合规管理”的定义，从律师业务实务的角度去理解，“企业合规管理是以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动”。如下图所示：
企业合规管理的相关法律规定
自2006年起，汕头市律师协会我国即在银行等金融领域开始合规管理的布局，后逐步推广至所有企业。从国家部委至各地的国资监管部门，以及行业协会等，陆续颁布汕头市律师协会了各类法律规定，推动企业合规管理建设，相关法律规定主要如下：
为什么做企业合规管理
根据《业务指引》第五条和第六条的规定，企业合规不仅是企业完善经营管理的方式，还是企业自我改进的合规激励机制。所谓合规激励机制，是指企业在违法违规行为发生后，可通过建立或者完善合规计划来换取宽大处理，分为行政监管激励和刑法激励两大类。
在行政监管激励方面，《行政处罚法》规定企业主动消除或者减轻违法行为危害后果，可以对企业从轻或者减轻行政处罚；在刑法激励方面，目前实行的涉案企业合规整改制度，人民检察院在案件审查起诉阶段，对符合刑事合规监管要求的涉案企业，可以依法做出不批准逮捕、不起诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议。
企业合规的作用如下图所示：
故我们拟主要从企业完善经营管理的角度出发，选取企业经营中常见的三个高风险领域：企业间借贷、合同管控，以及董监高履职，推出数篇文章梳理相关合规管理要点。
*小编提示：后面会持续推出企业合规经营管理系列文章，请大家持续关注，不要错过精彩内容
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